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小贷牌照：北京小贷公司股权转让变更要求及流程
 
 
 
依据《北京市公司试点实施办法》等要求，北京公司变更股东等事项的，须在登记变更前经区、经区县主管部门初审报市主管部门批准后，持市主管部门批准材料到行政管理机关办理变更登记备案手续。同时，要求公司股东在公司设立后3年内不得转让、质押其持有的股份。
 
具体要求如下：
 
一、 对新股东的要求
 
公司的股东应为境内的自然人、企业法人或其他社会组织，其中大股东应为公司所在区县的自然人、企业法人或其他社会组织。　
　　有犯罪记录和不良信用记录者，不得成为公司股东。　
 
1. 对企业股东要求　
 
境内企业法人作为公司股东的，应符合以下条件：　
(一)在行政管理部门登记注册，具有法人资格；　
(二)有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录；　
(三)财务状况良好，入股前一完整会计年度盈利；　
(四)入股资金来源合法，为真实自有资本，不得以借贷资金或他人委托资金入股；　
(五)有较强的经营管理能力和资金实力；　
(六)市主管部门要求的其他条件。　
2.对自然人股东要求
 
境内自然人作为公司股东的，应符合以下条件：　
(一)有完全民事行为能力；　
(二)有良好的社会声誉和诚信记录；　
(三)入股资金来源合法，为真实自有资产，不得以借贷资金或他人委托资金入股；　
(四)市主管部门要求的其他条件。　
3.对境内其他社会组织要求
 
境内其他社会组织投资入股公司的，应符合国家对其他社会组织投资管理的相关规定，具备良好的社会声誉和诚信记录，具备投资主体资格，具有资金实力，不得以借贷资金或他人委托资金入股。　
 
三、对新股东持股比例要求
 
单一大股东(包括其关联方)持有的股份不得超过公司注册资本总额的30%，其他单一股东及其关联方持有的股份不得超过公司注册资本总额的20%，且不得低于公司注册资本总额的1%；
 
有限责任公司注册资本不得低于5000万元，股份有限公司注册资本不得低于1亿元。
 
四、申请提交相关材料　
 
(一) 区监管部门初审意见；
 
(二) 公司变更申请书；
 
(三) 近一个月的财务报表及经审计的上一年度财务会计报告；
 
(四) 公司股权/股份转让后的股东名册；
 
(五) 股东（大）会决议；
 
(六) 股权/股份转让协议；
 
(七) 章程修正案或新的章程；
 
(八) 出让股权/股份的法人股东/自然人股东材料
 
法人股东：
 
1.股东（大）会关于同意出让股权/股份的决议
 
2.因股权/股份转让应承担相应法律责任的《承诺书》
 
自然人股东：
 
1.同意出让股权/股份的声明
 
2.因股权/股份转让应承担相应法律责任的《承诺书》
 
(九) 受让股权/股份的法人股东/自然人股东应提交的材料
 
法人股东：
 
1.营业执照副本复印件
 
2.经营情况、诚信状况、未偿还金融机构本息情况及所在行业状况、纳税记录等事项
 
3.股东（大）会或董事会关于同意受让股权/股份的决议
 
4.受让股权/股份的自有资金来源真实的承诺书
 
5.近1年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表
 
6.受让股东与其他股东的关联关系说明
 
自然人股东：
 
1.身份证复印件
 
2.个人征信
 
3.无犯罪记录证明
 
4.出资来源证明
 
5.受让股权/股份的自有资金来源真实的承诺书
 
6.受让股东与其他股东的关联关系说明
 
(十) 受让股权/股份的法人股东/自然人股东关于入股公司的承诺书；
 
(十一) 受让股权/股份股东的信用评价报告；
 
(十二) 因股权/股份转让附带的其他变更事宜材料；
 
(十三) 律师对申报材料的合法合规性出具的法律意见书。
 
五、关于股东资格审核
 
公司设立和变更股东时，区县主管部门应聘请专门的信用征集评估机构，对法人股东和自然人股东的、纳税、合同履约、股东间关联关系及遵守法律法规等信用情况进行征集和评价。股东信用评价合格并符合公司投资人要求的才能成为公司股东。　
　　信用评估机构出具的股东信用证明，应真实地反映股东的信用情况，并对其真实性承担责任。
 
六、办理流程和时间
 
北京市地方金融监督管理局办理流程及时间如下：
 
1. 申请受理1个工作日；
 
2. 审查与决定 15个工作日；
 
3. 结果：出具北京市地方金融监督管理局关于同意XXX公司变更事项的批复 0个工作日。
 
七、总结　
 
目前各地对类金融牌照变更总体要求较高，一般要求股东具有一定的实力、新股东入股后更利于公司实现可持续、合规地发展。
 
鉴于此，建议准备进行股权协议签署之前，先与监管机构进行前期沟通，以了解监管机构的要求和态度，便于准备变更材料，以提高转让及审批的成功率。
 
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